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城市猎人李敏镐 -券商监管趋严 华林证券收新年首张罚单

城市猎人李敏镐

1月3日晚间,华林证券发布公告称,近日收到证监会《关于对华林证券股份有限公司采取限制业务活动措施的决定》(下称“《决定》”)。

《决定》Õ显示,证监会对华林证券采取限制新增各项业务规模3个月的行政监管措施。

这是2020年首张券商“罚单”。业内普遍认为,这一行政监管措施较િ为严厉。Ý

同日晚间,时代财经致∴电华林证券相σ关工作人员,表达了对此事的采访意图。该工作人员对时代ä财经回应称:“这个事情刚公告,不太方便做回答”。

时代财经再追问“何时方便回应”时,该工作人员表示,“明天(4日)会和董ઘ事进行沟通”,后续回应将视乎沟通情况而定。

稍后,资深投行人士王骥跃对时代财经分析说:“证监会此次限制新增业务,影响有限。但对其盈利增长、后续客户及业务开发均会有影响。”

值得注意的是,根据证监会官网显示,去年12月证监会因券商合规问题,连续开出的六张罚单,国元证券、浙商证஻券、招商Ü证券、西南证券、东方证券和广发证券均榜上有名。Ô

“目前监管呈从严▩趋势,2019年处罚的券∂商很多,涵盖各类处罚”,王骥跃坦≡言,“内⌈控完善是个很难的事。好内控应该是总风险控制,平衡风险收益。”

七项违规行为

截图来源:华林证券公司公告

《决定》显示,华林证券有七项违规行为:

一是公司章程以及各项制度中均没有规定各内控部门的α职责分工。

二是对高级管理人员和下属各单位进行&考核时,未由合规总监出具书面合规性专项考核意见。

三是对子公司合规管控不足,如从未对子公司进行ⓓ合规检查;未向另类子公司选派合规负责人,向私募子公司选派的合规负责人主要在母公司办公。

四是未对投行、资产证券化业务等出现重大风险或违઼规问题涉及的责任人或责任部门进行问责。

五是公司董事会、监事会、经理层ⓕ中大量职位由存在关联关系的人员担任,甚至部分关键职位由一人兼任(代行),公司内部难以形成有效的监督制衡。

六是总经理林立除在公司任职外,还担任了深圳市立业集团有限公司等4家公司董事。

七是监事会主席任职­不符合《公司章程》第一੫百九十五条的规定、公司董事会授权不明确等。

证监会认为,ćd;《决定》ï中提到的违规情况ਮ反映出华林证券内部控制不完善、治理结构不健全的问题。华林证券▒在公告文末称,“公司已按照监管要求积极整改。”

“水逆”连连

公开资料显示,华林证券2019年1月17日上市,至今上市不足一年。不过,上市后华林证券似乎一直处于“水逆”状态。

先来看看华林证券盈利情况。根据Choice数据,截至2019年11月营收月报,华林证券累计营业收入为78713.97万元,累计净利润为34695.32万元,盈利指标在券商行业中排名靠后。

实际上,2019年三季度,华林证券营业收入同比减少-7.54%,是唯一一家♫营☞收同比♧下滑的上市券商,但净利润同比增长近2成。

此外,华林证券出现了高管频繁变动的情况。根据华林证券2019年5月24日发布的《关于回复深圳证券交易所问询函的公告》显示,其20ੈ19年4月、5月有16位高管发生了੒变动,可谓是“大换血”。

对૝此,深交所对其ઠ进行了问询,并让华林证ણ券“说明近期董事和高级管理人૟员变动较为频繁的原因、对你公司∅正常经营是否产生影响,请自查并说▧明你公司董事和高级管理人员兼任各项职务的情况,能否确保各部门、੥♥ß各岗位之间的制衡和监督,能否确保内部控制的有效执行τ,董事和高级管理人员能否有足够的时间和精力胜任相关工作。”

2019年6月,华林证券合规总监兼董事会秘书赵嘉华因个人原因辞职ટ。直到同年12月,新一任合规总监、董事会秘书正式履职,两职位不再由一人兼任。在这半年时间,这两个职位均由其他高管代行。

从௄股价来看,1月3日,华林†证券收14.79元,跌1.6%。不过,Choic∃e◑数据显示▦,目前其股价处于较高位横盘的状态,较其发行价涨幅约为310%,受到市场看好。其股价最高点为21.45元(2019年6月25日)。

华林证券上市以来股价涨跌幅。截图来源:Wind

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