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增高瑜珈 -华林证券上市不到一年 新年被证监会重罚指出“七宗罪”

增高瑜珈

作者:蔚芮

审校:周鹤翔

â来源:GPLP犀牛财经(ID:gplpcn)

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刚³进入2020年,上市时间不足一年的华⇑林证券(002945.SZ)就遭到了证监会处罚。

1月3日晚间,华林证券发布公告称,∂因为七项违规¿行为બ,而被证监会采取限制新▤增各项业务规模 3 个月的行政监管措施。

来源:华ω林证券公告

公告中显示的华林证券违规行为分别⊗为:

1.华林证券章程以及各项制度中均没β有规定各内控部门的职责分工;

2.华林证券对高级管理人员和下属各单位进行考核时,未由合⌉规总监出具书¤面合规☺性专项考核意见。

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3.华林证Î券对子公司合规管控不足,如从未对

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